广东省中国人民银行深圳分行


深圳市证券业务部分业管理暂行规定
中国人民银行深圳分行



第一条 为了加强我市证券经营机构的管理，规范证券经营机构的行为，根据总行有关规定和《深圳市证券机构管理暂行规定》，特制定本规定。
第二条 各金融机构开办的非独立法人的证券业务部必须根据《深圳市证券机构管理暂行规定》以及本规定实行与其他金融业务分业管理。
第三条 证券业务部必须建立和完善分业管理的有关制度。贯彻在经营、业务、人员、营运资金、财务及营业设施等方面实行相对独立的管理原则。
第四条 证券业务部的管理应直属法人金融机构，不得隶属非法人的金融投资部或其它金融业务部。
第五条 证券业务部应实行业务部经理（主任）负责制，证券业务部经理根据其上级公司制定的各项考核指标和总体要求，主持证券业务部的日常工作。上级公司应定期对业务部经理进行考核。
第六条 证券业务部应根据有关法规制定分业管理办法及业务规则。其营运资金、财务、人员、营业设施及营业场地不得相互交叉，上级公司不得随意调拨。
第七条 凡在本单位证券业务部买卖有价证券的金融机构，须按法人委托买卖程序及有关规定办理。
第八条 证券业务部从业人员须脱离其它金融业务，不得兼本业务部以外的其它业务。配备的人员要相对稳定，实行岗位责任制。
第九条 证券业务部必须至少单独设置下列会计科目：
一、营运资金：核算上级公司拨入的营运资金及使用情况。
二、手续费收入：核算在证券承销和代理买卖中的手续费收入情况。
三、证券业务其它收入：核算除手续费收入以外的其它服务收入。
四、有价证券。核算库存的有价证券情况，应按上个月最后一日的收市价计价。
五、证券差价收入：核算自营、包销证券的益损情况。
六、代扣税金：核算该项收付情况。
七、损失准备金：核算该项的提取及使用情况。
第十条 证券业务部必须于每月5号前将上个月的财务和业务报表及书面报告报送主管机关。年度财务和业务报表于下一年度第一个月内报送。
第十一条 违反上述各条分业管理规定的，将给予警告、停业整顿直至取消证券经营资格的处分。并追究其上级金融机构的责任。
第十二条 本办法由中国人民银行深圳经济特区分行负责解释。
第十三条 本规定自文到之日起执行。



1991年9月17日
河南省政府


河南省进出口商品检验监督管理暂行办法
省政府

第一章 总 则
第一条 为了加强对进出口商品检验的监督管理，维护对外贸易有关各方的合法权益和国家信誉，促进产品质量提高和对外贸易发展，根据《中华人民共和国进出口商品检验条例》的规定，结合我省实际情况，特制定本办法。
第二条 中华人民共和国河南进出口商品检验局(简称河南商检局)是统一监督管理河南省进出口商品检验工作的主管机关，并负责重要进出口商品的检验任务。
第三条 进出口商品检验监督管理工作，必须贯彻“加强管理，认真检验，公正准确，维护信誉，促进外贸，为四化服务”的方针。
第四条 进出口商品的收货、用货部门，生产、经营和储运部门，以及指定的检验机构，都应接受河南商检局的监督检查。
商检机构执行监督检查的内容包括：
(一)进出口商品的质量、重量、数量和包装的监督检查。
(二)对组织机构、检验人员和设备、检验制度、检验标准、检验方法和质量管理的监督检查。
(三)其它与进出口商品检验有关的工作。

第二章 进口商品检验的监督管理
第五条 一切进口商品的收、用货部门，都必须在规定期限内，向河南商检局报验或申报。未经检验的进口商品不准安装，不准销售，不准使用。
(一)列入《种类表》的进口商品和合同规定凭商检机构出证的进口商品到货后，未经口岸商检机构检验的，收、用货部门应及时向河南商检局报验由河南商检局检验或河南商检局认可的检验单位负责检验。检验合格的发给检验情况通知单，检验不合格需凭商检证书对外索赔的，签发检
验证书。
(二)未列入《种类表》的进口商品到货后，由收、用货部门或代理接运部门向河南商检局申报后自行检验，或由其主管部门组织检验，或报请河南商检局检验。经检验合格的，凭检验结果及时向河南商检局核销。经检验不合格需凭商检证书对外索赔的，须在索赔期终止前至少二十天到
河南商检局办理申请复验出证手续。收、用货部门对检验中发现的问题，应做好原始检验记录和拍照，保护好现场和包装，提供给商检局作为复验出证的依据。检验中发现的问题，收、用货部门不得擅自向外商透露，更不得擅自签署验收协议。
第六条 商检机构对重点的进口成套设备派员驻厂监督检查。对未经检验的设备、材料，或经检验不合格的，商检机构应视情况签发“不准安装使用通知书”。待通知撤销后，方准安装使用。
第七条 进口机动车辆，各用车单位在货到后，应向商检机构办理登记检验，凭商检机构签发的进口机动车辆检验证明向公安交通车监部门申领牌照，并于质量保证期满前一个月向商检机构提供检验报告。逾期不报告者，公安交通车监部门注销牌照，不准行驶。
第八条 各贸易机构和企业单位与外商签订进货合同时，要订明有关商品检验的条款，以保证进口到货的数量和质量。
第九条 进口商品经商检机构检验对外出证索赔的，外贸经营部门应及时办理对外索赔，并将索赔情况及时告知收货、用货部门和商检机构。年终，收、用货部门或进口部门应将对外索赔效果报河南商检局汇总。

第三章 出口商品检验监督管理
第十条 一切出口商品都必须经过检验，不合格的，不准出口。
(一)列入《种类表》和合同、信用证规定由商检局检验的出口商品，经营部门应在规定的期限内向河南商检局报验。报验时应填写〔出口商品检验申请单〕，并提供合同、信用证、厂检单或成交小样等。河南商检局在生产部门厂检和经营部门验收合格的基础上，经检验合格后签发检验
证书或放行单，海关凭此放行。
(二)未列入《种类表》的出口商品，由生产部门、供货部门或外贸经营部门自行检验。河南商检局进行监督检查，必要时抽样检验。
第十一条 生产出口商品的厂矿企业应将检验组织机构、检验制度、检验人员和设备、检验标准和方法以及质量管理等情况，向商检机构登记。商检机构应随时派员进行监督检查。
第十二条 商检机构对出口商品的生产检验和经营部门的进货验收工作，视情况派员驻厂检验、下厂检查、抽查复验、抽样检验。必要时会同其主管部门联合进行检查。
第十三条 商检机构应组织行业性、地区性的检验和管理体系，区别不同情况，把重点检验、定期或不定期抽验和监督检查结合起来，采取注册登记、颁发质量许可证、指定或认可有关单位检验和实施认证、商检标志等形式，进行分类管理。 商检机构在监督管理中，发现不重视产品?
柿炕蚍⑸柿渴鹿实某Э笃笠担鸪善涓慕Ｇ榻谘现氐模ㄒ橹鞴懿棵沤姓伲虺废⒉幔虻跸柿啃砜芍ぁ?
第十四条 商检机构或其指定的检验机构派出人员到企业、机场、车站等执行任务时，有关单位应无偿提供必要的工作条件。
第十五条 外贸经营部门应将国外对我国出口商品的反映和提出索赔的情况，及时告知生产部门和商检机构。
第十六条 商检机构对检验合格的出口商品，以及已对外出证的换货、退货的进口商品，需视情况实施封识管理。
第十七条 外贸经营部门应合理签订合同中的检验条款。商检机构在检验和监督管理中，发现合同条款不当的，应提请有关部门修改或改进。

第四章 质量检验机构人员
第十八条 河南检验局应组织具备检验条件的专业检验机构、科研单位和大专院校承担指定的进出口商品检验任务。
第十九条 生产、加工出口商品的厂矿企业、外贸经营部门，都必须配备专职的质量检验人员，建立和健全质量管理制度。
第二十条 进出口商品收货、用货部门，生产、经营、储运部门和商检机构指定的检验机构的检验人员，必须经其主管部门或会同商检机构考核合格并发给证件后，方准执行任务。 各有关单位对检验人员要保持相对稳定，并保障他们独立行使职权。
第二十一条 商检机构的工作人员必须经过考核合格发给证件后，方准执行任务。 执行任务时，必须穿着制服、佩带标志、携带证件。

第五章 奖 惩
第二十二条 对一贯重视进出口商品质量，认真执行《商检条例》和有关规定，检验工作成绩显著的单位和个人，由河南商检局或其主管部门给予表扬或奖励。
第二十三条 对违反《商检条例》的单位和个人，由河南商检局根据情节轻重，给予通报批评或处以罚款，并由其主管部门给责任者行政处分。触犯刑律者，提请司法机关裁处。
第二十四条 商检工作人员，因失职、渎职而造成损失者，根据情节轻重，分别给予经济制裁、行政处分，直到依法追究刑事责任。

第六章 附 则
第二十五条 河南商检局对有关进出口商品质量方面的情况和问题，要及时向省人民政府和有关部门报告和反映。
第二十六条 本办法与国家有关法令、规定有抵触的，按国家有关法令、规定执行。




1985年7月24日