浙江省杭州市人民政府


杭州市人民政府令
　
第182号


　　《杭州市城市供热管理办法》已经市人民政府常务会议审议通过，现予发布，自2002年9月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
市长　茅临生
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
二00二年六月二十五日

　　 　　　　　　　　　　　杭州市城市供热管理办法

第一章　总则


　　


　　第一条　为加强城市供热管理，促进城市供热事业发展，提高城市环境质量，根据《中华人民共和国节约能源法》等有关法律、法规的规定，结合本市实际情况，制定本办法。


　　第二条　本办法所称城市供热，是指由热源单位所产生的蒸汽、热水通过管网向用户有偿提供生产和生活用热。
　　本办法所称热源单位，是指为供热单位生产和提供热　能的单位。
　　本办法所称供热单位，是指利用热源单位提供的热能从事城市供热经营的单位。
　　本办法所称用户，是指使用城市供热的单位和个人。


　　第三条　本办法适用于杭州市市区范围内城市供热的规划、建设、运营、使用和管理。


　　第四条　杭州市城市供热行政主管部门负责城市供热管理工作。


　　第五条　城市供热应当坚持发展集中供热，限制和改造效率低、污染大的分散锅炉供热，实行统一规划，行业管理，多家经营的原则。

第二章　规划与建设





　　第六条　城市供热规划应纳入全市国民经济和社会发展规划，与城市总体规划相协调。
　　城市供热规划，由市城市供热行政主管部门会同计划、规划等有关部门共同编制，并按规定程序报批。


　　第七条　在城市供热规划区内，具备城市供热条件的区域，不再新建燃煤、燃油分散锅炉供热设施；新建、改建、扩建公共建筑、工业建筑和高层住宅小区，应同时安排城市供热设施建设。
　　对城市供热规划区域内现有的分散锅炉，具备城市供热条件的，应当按照城市供热规划逐步进行改造，实行城市供热。


　　第八条　城市供热设施的设计、施工、监理单位必须具备国家规定的资质条件，并严格按照国家有关技术规范和标准实施。
　　供热工程施工质量监督，按国家有关规定执行。


　　第九条　城市供热工程竣工后，应当按照国家有关规定进行验收，验收合格的，方可运行使用，未经验收或验收不合格的，不得投入使用。城市供热设施验收合格后，有关资料应按规定送市城建档案机构归档。

第三章　设施管理





　　第十条　本办法所称城市供热设施，是指城市供热生产、输送、利用所使用的各种设备及其附属设施。


　　第十一条　热源单位、供热单位、用户使用的城市供热设施、器具必须选用符合国家有关技术标准的合格产品，其中压力管道元件制造单位必须持有省级以上锅炉压力容器安全监督行政主管部门颁发的《压力管道元件制造单位安全注册证书》。


　　第十二条　用户拆除、迁移和改造其所有权范围内的供热设施，应向供热单位提出申请，由供热单位组织实施。


　　第十三条　在城市供热主管网及其附属设施外缘1.5米范围内，不得从事下列影响城市供热设施安全的行为：
　　(一)修建建筑物、构筑物；
　　(二)挖掘、钻探、打桩、埋杆；
　　(三)爆破作业；
　　(四)堆放垃圾、杂物、排放污废水；
　　(五)其他影响城市供热设施安全的行为。


　　第十四条　因城市建设需要在城市供热设施安全保护范围内进行施工以及挖掘道路的，建设单位应向供热单位查明供热设施情况。对于可能影响供热设施安全的施工，建设单位应到供热单位办理安全监护手续，提供施工、保护方案；供热单位应派人监护，保障供热设施的安全。


　　第十五条　城市供热设施所有权划分、维修和养护责任，按下列规定确定：
　　(一)热源单位厂区规划红线外1米以内的供热设施属热源单位所有，并由其负责维修和养护；
　　(二)热源单位厂区规划红线外1米处至用户入户管网第一只阀门的供热设施属供热单位所有，并由其负责维修和养护；
　　(三)入户管网第一只阀门以后及室内的供热设施属用户所有，并由其负责维修和养护，也可有偿委托供热单位维修和养护。
　　
第四章　供热管理





　　第十六条　从事城市供热经营的单位，应当符合国家规定的资质条件，并依法办理工商注册登记。


　　第十七条　热源单位、供热单位应遵守供热设施热能利用的强制性标准，确保供热质量，加强运行管理。


　　第十八条　热源单位、供热单位应当加强管网建设和管理，保证安全、连续供热，不得无故停止供热。
　　因城市建设，供热设施施工、检修和热源单位检修设备等原因需要减少供热或停止供热时，热源单位、供热单位必须事前报经城市供热行政主管部门批准，并提前72小时通知用户；因突发性故障停止供热时，供热单位应立即抢修，并及时通知用户。
　　
第五章　用热管理





　　第十九条　需要用热的用户，应向供热单位办理申请手续。符合条件的，由供热单位和用户签订供热合同，明确双方的权利和义务。供热合同应当包括供热方式、供热质量、用热性质、数量、期限、收费标准、缴费时限、结算方式、安全责任、维护责任及违约责任等。


　　第二十条　用户增加或减少用热、改变用热性质、停用或恢复用热、更名或过户、改变内网管径和设施等，应到供热单位办理变更手续。


　　第二十一条　用户不得有下列行为：
　　(一)损坏或擅自拆除、移动、增设供热设施；
　　(二)自行并网、撤网和扩大用热面积，改变供热设施使用性质及运行方式；
　　(三)盗用供热管网上的热水或蒸汽；
　　(四)因装修、装饰而影响供热设施的检查和维修；
　　(五)其他有损城市供热设施或影响供热效果的行为。


　　第二十二条　用户应支持、配合供热单位对城市供热设施进行的检查、维护工作。


　　第二十三条　热源单位、供热单位和用户应当使用经质量技术监督部门检定合格的热计量仪器、仪表。热计量仪器、仪表的使用、周期检定和管理应当符合国家有关规定。


　　第二十四条　供热温度和流量按计量仪器、仪表计量，并按有关计量收费办法计算供热费。
　　供热单位和用户对计量发生争议时，由质量技术监督部门对计量仪器、仪表进行检测，并按验表结果核收供热费。


　　第二十五条　供热收费标准的确定和调整，由价格行政主管部门按价格法的规定实施。
　　
第六章　安全管理





　　第二十六条　热源单位、供热单位应当制定安全运行管理，供热设施维护、检修，事故处理等规章制度，健全城市供热安全保障体系，保证安全运行。


　　第二十七条　城市供热设施应当按国家有关规定在法定检验周期内进行定期检验，定期检验工作由具有相应资质的单位承担。


　　第二十八条　供热单位必须向用户提供有关安全使用方面的指导，宣传安全使用知识。
　　用户必须严格遵守安全用热规定，保护城市供热设施。


　　第二十九条　热源单位、供热单位、用户应对各自产权范围内的城市供热设施设置安全警示标志，并定期对供热设施进行安全检查、维护和检修。发现隐患，应当及时排除。


　　第三十条　热源单位、供热单位的操作、维修、管理人员，应经培训合格后持证上岗。


　　第三十一条　热源单位、供热单位应当实行安全值班制度，配备专职检修人员和必要的抢修设备、器材，制定事故抢修预案，保证有效、及时地抢险和处理事故。供热单位必须设置、公布安全维修专用电话。
　　用户发现供热事故征兆、隐患，应及时向供热单位报告，供热单位接到报告后，应立即组织检查、抢修。
　　任何单位、个人有义务保护城市供热设施，发现供热设施损坏、故障，应立即报告有关单位和部门，并配合做好防护工作。


　　第三十二条　城市供热设施发生故障需要抢修时，可先施工，并及时补办手续，有关部门应当配合供热单位，保证抢修及时进行。
　　
第七章　法律责任




　　第三十三条　违反本办法第十三条规定，从事影响城市供热设施安全行为的，由城市管理行政执法机关责令其停止违法行为，限期改正，并可处以500元以上2000元以下的罚款。


　　第三十四条　用户违反本办法第二十一条规定的，由　城市管理行政执法机关责令其限期改正，对个人用户处以100元以上500元以下的罚款，对单位用户处以500元以上2000元以下的罚款。


　　第三十五条　热源单位、供热单位违反本办法，有下列行为之一的，由城市管理行政执法机关责令其限期改正，并可处以1000元以上5000元以下的罚款：
　　(一)未对用户进行安全用热指导的；
　　(二)使用无证人员上岗作业的；
　　(三)供热质量不符合规定标准的；
　　(四)使用不合格城市供热设施的；
　　(五)未按规定建立安全生产保障体系，未按规定建立抢修队伍、配备安全设施，未及时抢修供热设施故障的；
　　(六)擅自停止供热或未履行通知义务而停止供热的。


　　第三十六条　违反本办法有下列行为之一的，由城市管理行政执法机关责令其停止违法行为，限期改正，并可处以5000元以上20000元以下的罚款：
　　(一)向不具备城市供热资质条件的经营单位提供热能的；
　　(二)不具备城市供热资质条件擅自从事城市供热经营的；
　　(三)城市供热设施未经验收或验收不合格投入使用的。


　　第三十七条　在施工中造成城市供热设施损坏，或不保护事故现场，不及时将事故情况报告热源单位或供热单位，造成严重后果的，由城市管理行政执法机关对责任单位处以10000元以上50000元以下的罚款。


　　第三十八条　对破坏、盗窃城市供热设施，阻碍、殴打、侮辱依法执行公务工作人员的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定进行处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。


　　第三十九条　违反本办法规定，涉及有关行政管理部门管理职权的，由有关部门依照有关法律、法规的规定依法处罚。


　　第四十条　当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或直接向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议，也不向人民法院起诉、又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。


　　第四十一条　热源单位、供热单位因过错给用户造成损失的，应当依法承担损害赔偿责任。


　　第四十二条　本办法自2002年9月1日起施行。


中国银行业监督管理委员会


中国银行业监督管理委员会关于印发《银行业金融机构内部审计指引》的通知

（银监发〔2006〕51号 2006年6月27日）


各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，国家邮政局邮政储汇局，银监会直接监管的信托公司、财务公司、金融租赁公司：
现将《银行业金融机构内部审计指引》印发给你们，请认真贯彻落实。请各银监局将本通知转发至辖内各银行业金融机构。

二○○六年六月二十七日

银行业金融机构内部审计指引

第一章 总则

第一条 为促进银行业金融机构完善公司治理，加强内部控制，健全内部审计体系，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》和《中华人民共和国审计法实施条例》等法律法规，制定本指引。
第二条 本指引所称银行业金融机构是指在中华人民共和国境内设立的政策性银行和商业银行。
经中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）批准设立的其他金融机构可参照执行本指引。
第三条 本指引所称内部审计是一种独立、客观的监督、评价和咨询活动，是银行业金融机构内部控制的重要组成部分。通过系统化和规范化的方法，审查评价并改善银行业金融机构经营活动、风险状况、内部控制和公司治理效果，促进银行业金融机构稳健发展。
第四条 银行业金融机构内部审计的目标是，保证国家有关经济金融法律法规、方针政策、监管部门规章的贯彻执行；在银行业金融机构风险框架内，促使风险控制在可接受水平；改善银行业金融机构的运营，增加价值。
第五条 银行业金融机构内部审计工作应当独立于经营管理，以风险为导向，确保客观公正。
第六条 中国银监会依据本指引检查评价银行业金融机构内部审计工作。

第二章 机构和人员

第七条 银行业金融机构的董事会负责建立和维护健全有效的内部审计体系。没有设立董事会的，由高级管理层负责履行有关职责。
董事会应下设审计委员会。审计委员会成员不少于3人，多数成员应是非执行董事。审计委员会主席应由独立董事担任。没有设立董事会的，审计委员会组成及委员会负责人由高级管理层确定。
第八条 银行业金融机构应建立审计全系统经营管理行为的内部审计部门，可设立一名首席审计官负责全系统的审计工作。
首席审计官由董事会任命并纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格核准范围，首席审计官岗位变动要事前向中国银监会报告。
第九条 银行业金融机构应建立独立垂直的内部审计管理体系。审计预算、人员薪酬、主要负责人任免由董事会或其专门委员会决定。内部审计人员薪酬不低于本机构其他部门同职级人员平均水平。
第十条 银行业金融机构内部审计人员原则上按员工总人数的1%配备，并建立内部岗位轮换制。
第十一条 内部审计人员应具备相应的专业从业资格:
（一）专业水平。内部审计人员应具备大专以上学历，掌握与银行业金融机构内部审计相关的专业知识，熟悉金融相关法律法规及内部控制制度。
（二）从业经验。内部审计人员至少应具备两年以上金融从业经验；审计项目负责人员至少应具有三年以上审计工作经验，或六年以上金融从业经验。
（三）道德准则。内部审计人员应具有正直、客观、廉洁、公正的职业操守，且从事金融业务以来无不良记录。

第三章 职责

第十二条 银行业金融机构应以制度形式明确董事会、审计委员会、首席审计官和内部审计部门及人员职责。
第十三条 董事会对内部审计的适当性和有效性承担最终责任，负责批准内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划等，为独立、客观开展内部审计工作提供必要保障，并对审计工作情况进行考核监督。
第十四条 审计委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导内部审计工作。审计委员会应定期召开会议，并可视需要邀请高级管理层人员列席。
第十五条 首席审计官负责组织实施内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划，做好协调工作，及时向董事会和高级管理层主要负责人报告审计工作情况，并对内部审计的整体质量负责。
第十六条 内部审计部门应对董事会和审计委员会负责，制定内部审计程序，评价风险状况和管理情况，落实年度审计工作计划，开展后续审计，监督整改情况，对审计项目质量负责，做好档案管理。
第十七条 内部审计事项主要包括：
（一）经营管理的合规性及合规部门工作情况。
（二）内部控制的健全性和有效性。
（三）风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性。
（四）信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况。
（五）会计记录和财务报告的准确性和可靠性。
（六）与风险相关的资本评估系统情况。
（七）机构运营绩效和管理人员履职情况等。

第四章 权限

第十八条 银行业金融机构应当以制度形式明确赋予内部审计部门履行职责所必需的权限。
第十九条 内部审计部门有权列席或参加与内部审计部门职责有关的会议。
第二十条 内部审计部门有权及时、全面了解经营管理信息，并就有关问题向审计对象和相关人员进行调查、质询、取证。
第二十一条 内部审计部门认为必要时有权向董事会直接汇报审计发现。
第二十二条 内部审计部门应具有处理建议权和必要的处罚权。
第二十三条 内部审计部门对拒绝接受或不配合内部审计、拒绝提供或提供虚假资料、打击报复或陷害审计人员的，有权向上级报告，要求及时予以制止并做出处理。

第五章 质量控制

第二十四条 内部审计部门可就风险管理、内部控制等有关问题提供咨询服务，但不应直接参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行。
第二十五条 内部审计部门应在年度风险评估的基础上确定审计重点，审计频率和程度应与银行业金融机构业务性质、复杂程度、风险状况和管理水平相一致。
对每一营业机构的风险评估每年至少一次，审计每两年至少一次。
第二十六条 内部审计部门和审计人员应严格按照审计程序和审计方法实施审计项目，并定期进行自我评估。
第二十七条 内部审计部门应建立内部审计人员的审计回避制度，确保内部审计的客观性。
第二十八条 内部审计部门应建立内部审计人员后续培训制度，鼓励内部审计人员取得注册会计师、注册内部审计师、注册信息系统审计师等执业资格，以保证内部审计人员的专业胜任能力。
第二十九条 内部审计部门应加强科技手段和信息技术在审计工作中的运用，建立完善非现场内部审计监测体系及内部审计操作系统、信息管理系统。
第三十条 内部审计部门根据工作需要，经董事会批准后，可将部分内部审计项目外包，但需事先对外包机构的独立性、客观性和专业胜任能力进行评估。
第三十一条 内部审计部门应建立审计复议制度，对审计对象提出异议的审计结论，由作出审计结论的审计机构的上级机构进行复议。
第三十二条 董事会可聘请外部机构对内部审计部门的尽职情况进行评价，并保证外部检查人员独立于评价对象、具备专业胜任能力以及与评价对象没有利益冲突。

第六章 报告制度

第三十三条 银行业金融机构应建立与垂直管理体系相适应的内部审计报告制度和报告线路。
第三十四条 审计委员会应按季度向董事会报告审计工作情况，并通报高级管理层和监事会。
第三十五条 首席审计官和内部审计部门应按季向董事会和高级管理层主要负责人报告审计工作情况。每年至少一次向董事会提交包括履职情况、审计发现和建议等内容的审计工作报告。
第三十六条 首席审计官和内部审计部门在审计事项结束后，应及时向董事会和高级管理层主要负责人报送包括审计概况、审计依据、审计结论、审计决定、审计建议、审计对象反馈意见等内容的项目审计报告。
第三十七条 银行业金融机构应建立完善与中国银监会的沟通和报告制度。
董事会和高级管理层应就重大审计发现及时向中国银监会报告。
内部审计部门应就以下事项向中国银监会或中国银监会派出机构报告：
（一）向董事会提交的全面审计工作报告。
（二）内部审计部门开展异地审计的，应同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国银监会派出机构。
（三）内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改的情况下，应直接向中国银监会报告相关情况。
（四）外部中介机构对银行业金融机构的审计报告。
（五）中国银监会及其派出机构要求报告的其他事项。

第七章 考核与问责

第三十八条 董事会和高级管理层应采取有效措施，确保内部审计成果得以充分利用。
高级管理层对未按要求进行整改的问题，应督促整改，追究相关人员责任，并承担未对审计发现采取纠正措施所产生的责任和风险。
第三十九条 董事会应建立激励约束机制，对内部审计相关各方的尽职、履职情况进行考核评价，建立内部审计工作问责制度，明确内部审计责任追究、免责的认定标准和程序。
第四十条 董事会应对具有以下情节的内部审计部门负责人和直接责任人追究责任：
（一）未执行审计方案、程序和方法导致重大问题未能被发现。
（二）对审计发现问题隐瞒不报或者未如实反映。
（三）审计结论与事实严重不符。
（四）对审计发现问题查处整改工作跟踪不力。
（五）未按要求执行保密制度。
（六）其他有损银行业金融机构利益或声誉的行为。
第四十一条 银行业金融机构经检查监督和责任认定，有充分证据表明内部审计部门和审计人员按照有关法律、法规、规章和本指引以及银行业金融机构内部审计制度勤勉尽职地履行了职责，并及时报告了审查出的问题，在审计对象相关问题暴露时，可视情况免除或部分免除内部审计部门和相关审计人员的责任。

第八章 附则

第四十二条 银行业金融机构应根据本指引制定实施细则，并报中国银监会备案。
第四十三条 本指引由中国银监会负责解释。
第四十四条 本指引自二○○六年七月一日实施。