国内仲裁司法监督的思考

赵华栋


【作者简介】 赵华栋，山西民权律师事务所律师，法学硕士，btbuzhd@163.com

【内容提要】 本文旨在通过对当前我国国内仲裁司法监督制度的内容、存在的合理性以及存在的问题的阐述和分析的基础上，提出一些可行的对策，以期有利于我国国内仲裁司法监督制度的完善。

【关键词】 国内仲裁司法监督制度 合理性 问题 撤销仲裁裁决制度 不予执行仲裁裁决制度

【正文】

仲裁(Arbitration)作为一种替代式纠纷解决方式（ADR——Alternative Dispute Resolution），由于其相对于诉讼而言，具有裁决者独立性强、当事人的自主权大、一裁终决、程序简单便捷、处理及时等一系列的优点和好处，因而越来越受到人们的青睐，在当代社会中发挥着越来越重要的作用。《仲裁法》实施以来，仲裁案件日益增多，仲裁机构发展迅速，就连合同中约定仲裁条款都成为当事人或律师在拟定合同时的必备内容。然而，在这个过程中也出现了一些问题，以国内仲裁为例，由于仲裁制度的不完善，某些仲裁员倚仗手中的权力或因专业缺陷、或因道德不足、或因不负责任，出现了一些当事人认为不当的终局仲裁裁决。这些问题的出现在一定程度上影响了仲裁的进一步发展。诚然，仲裁员在独立仲裁案件的过程中，由于受到主、客观等诸多因素的影响，出现错误的仲裁裁决是不可避免的。但这样便会给当事人的合法权益造成损害，对于这一权力必须予以相应的制约，只有这样才能保证其正确行使。从保护当事人的合法权益和维护仲裁裁决的公正性、权威性的角度出发，为仲裁设计配套的制度约束，对仲裁进行适度的司法监督是必要的。只有这一问题得到有效解决，才能充分发挥仲裁的作用，进而使其不背离该制度设立的初衷。
仲裁司法监督(Judicial supervision on arbitration)，指的是人民法院对仲裁的“审查”和“控制”作用，也就是说，仲裁不是一个完全独立的“自在物”，它在一定程度上还要受到法院的约束。本文着重就国内民商事仲裁谈一些问题。仲裁的司法监督问题，不仅涉及到仲裁与诉讼、仲裁机构与人民法院之间的权力配置关系，而且对于保持仲裁的民间性和法院司法解决的最终性具有重大意义。而我国当前的仲裁司法监督机制中存在诸多问题，如何正视和解决这些问题，乃是摆在我们面前的重要课题。

一、当前我国国内仲裁司法监督制度的内容　
对于我国现行仲裁司法监督机制的主要内容，全国人大常委会法工委主任顾昂然在向八届全国人大常委会第九次会议所作的《仲裁法（草案）》“说明”中，对此归纳为两个方面：一是“不予执行”，二是“撤销裁决”。具体说来，我国现行《仲裁法》中对于仲裁司法监督的相关规定体现为：　
第一、人民法院有权审查仲裁协议的效力、对仲裁的管辖权进行控制——《仲裁法》第20条规定：“当事人对仲裁协议的效力有异议的，可以请求仲裁委员会作出决定或者请求人民法院作出裁定。一方请求仲裁委员会作出裁定，另一方请求人民法院作出裁定的，由人民法院裁定。”　
第二、人民法院有权对仲裁裁决予以撤销和发回重审：《仲裁法》第58条规定了对国内仲裁予以撤销的几种情形，其中在国内仲裁方面，《仲裁法》第58条规定：“当事人提出证据证明裁决有下列情形之一的，可以向仲裁委员会所在地的中级人民法院申请撤销裁决：（一）没有仲裁协议的；（二）裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁委员会无权仲裁的；（三）仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序的；（四）裁决所根据的证据是伪造的；（五）对方当事人隐瞒了足以影响公正裁决的证据的；（六）仲裁员在仲裁该案时有索贿受贿，徇私舞弊，枉法裁判行为的”，以及（七）“人民法院认定该裁决违背社会公共利益的”等等，人民法院有权撤销该仲裁裁决。另外，《仲裁法》第59条、第60条和第61条还规定了对仲裁裁决撤销的程序——“当事人申请撤销裁决的，应当自收到裁决书之日起6个月内提出”，“人民法院应当在受理撤销裁决申请之日起两个月内作出撤销裁决或者驳回申请的裁定”，“人民法院受理撤销裁决的申请后，认为可以由仲裁庭重新仲裁的，通知仲裁庭在一定期限内重新仲裁，并裁定中止撤销程序，仲裁庭拒绝重新仲裁的，人民法院应当裁定恢复撤销程序”，以此规范裁决撤销程序的顺利进行。　
第三、人民法院有权拒绝执行仲裁裁决：其中对于国内仲裁裁决的拒绝执行方面，《仲裁法》63条规定：“被申请人提出证据证明裁决有民事诉讼法第217条第2款规定的情形之一的，经人民法院组成合议庭审查核实，裁定不予执行”，而按照《民事诉讼法》第217条第2款的规定，不予执行的具体情形有：（一）当事人在合同中没有订有仲裁条款或者事后没有达成书面仲裁协议的；（二）裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁机构无权仲裁的；（三）仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序的；（四）认定事实的主要证据不足的；（五）适用法律确有错误的；（六）仲裁员在仲裁该案时有贪污受贿，徇私舞弊，枉法裁判行为的。”

二、我国国内仲裁司法监督制度存在的合理性
综观世界各国及国际仲裁立法，无不允许司法对仲裁进行必要的监督。监督的方式，大致有三种主要形式：（1）法院根据当事人的申请和举证，裁定撤销仲裁裁决；（2）法院根据当事人的抗辩和举证，裁定不予执行仲裁裁决；（3）当事人把已经做出的仲裁裁决保留而向上级法院以上诉/申诉来直接解决（如英国就是采取这种形式）。相对而言，前两种形式更普遍，也更容易被接受一些。因为法院对仲裁裁决的撤销与不予执行，着重于程序审查，对仲裁裁决的支持与保护的性质更浓一些，干涉的性质较少；而采取向法院上诉来对仲裁裁决进行司法监督，涉嫌违背了当事人选择仲裁的本来意图(即以仲裁来排斥诉讼、一裁终决)，这就容易造成法院对仲裁裁决的干涉过多。
同时在立法实践上，国际条约和国内立法中都有相关规定，如：1、联合国1958年《纽约公约》（即《承认及执行外国仲裁裁决公约》）中规定，当事人证明仲裁裁决程序有欠缺的，执行地法院可以拒绝承认这种执行。 程序欠缺的情况有：（1）原仲裁协议的当事人无行为能力或协议依法属于无效协议；（2）当事人一方未获关于指派仲裁员或仲裁程序之适当通知，或因他故，导致未能申辩者；（3）裁决所处理的争议不属原仲裁条款规定者；（4）仲裁机构之组成或仲裁程序与当事人间仲裁协议不符，或无协议而与仲裁地国法律不符者；（5）原仲裁尚未发生约束力已被撤销或停止执行者。无此情形，各缔约国必须承认和执行外国的仲裁裁决。2、《国际商事仲裁示范法》中，第五条：“由本法管辖的事情，任何法院均不得干预，除非本法有此规定。”同时该法在关于法院承认、执行和重审、撤销仲裁裁决的规定上基本采取了1958年《纽约公约》的规定，但却被控制在必不可少的限度内。 该法规定撤销仲裁裁决的理由主要有四种情况：（1）仲裁庭所依据的裁决协议无效；（2）仲裁程序不当；（3）仲裁越权；（4）仲裁庭的组成与当事人约定、应当适用的法律不符。3、《美国统一仲裁法》规定，具有下列情形的，法院得撤销仲裁裁决：（1）裁决以贿赂、欺诈或其他不正当方法取得；（2）指定应公正审理的仲裁员有显失公允、贪污受贿或因失职而损害一方当事人权利等情形；（3）仲裁员拒绝确有充分理由的延期审理申请，或者拒绝审核有关的证据材料，或不按照第5条规定进行审理以致损害一方当事人实体上的权利；（4）没有仲裁协议，也没有按照本法第2条（即强制进行或停止仲裁程序）的规定做出与此相反的规定，当事人并没有无异议地参加仲裁审理。4、《日本民事诉讼法》规定下列情况下可以申请撤销仲裁裁决：（1）不应准许仲裁程序时；（2）仲裁裁决向当事人宣告应为法律禁止的行为时；（3）当事人在仲裁程序中按照法律规定不能为代理时；（4）在仲裁程序中没有审问当事人时；（5）在仲裁裁决上没有附上理由时。
总之，司法对仲裁进行必要的监督是国际通行的做法，也是在我国的仲裁实践中证明了的可行的和必需的制度。但是我国的这一制度并不完善，存在不少问题。

三、我国现行国内仲裁司法监督制度存在的问题与对策
一种制度的存在不可避免的会有其弊端，发现问题，解决问题，进而推动实践的发展是应有的科学态度。
在我国现行的法律规定中，对于国内仲裁的司法监督，法律同时规定了撤销仲裁裁决制度与不予执行仲裁裁决制度：我国《仲裁法》第58条是法院对国内仲裁裁决予以撤销的条件的规定，《民事诉讼法》第217条规定的是不予执行仲裁裁决。但这两种制度的设计上存在冲突，表现在：1、撤销裁决案件只能由中级人民法院管辖,而不予执行案件,除中级人民法院管辖外,基层人民法院也有管辖权。根据二种制度司法审查的范围的规定,在基层人民法院管辖不予执行的案件时,其可以对裁决的实体和适用法律二个方面进行审查,而中级人法院却无此权利。中级人民法院的审查权限还不如基层人民法院大。这在权限上是本末倒置。出现此问题的原因,在于二种制度分别规定在不同的法律中,撤销裁决制度规定在仲裁法中,而不予执行裁决制度规定在民事诉讼法中，二部法律没有进行必要的协调,不能不说是立法上的失误。2、二种制度之间没有联系。即撤销裁决制度与不予执行制度各自为战,互不干涉。不论撤销裁决程序出现何种法律后果,在不予执行程序中仍可以申请不予执行裁决。同时,由于二种制度中的法定情形存在不同之处,撤销裁决还不如不予执行裁决来得彻底。这样就造成了人民法院的重复劳动,也使得撤销裁决制度形同虚设。3、不予执行裁决的申请只能在执行程序中提出,由执行程序对裁决进行程序、实体和法律进行审查,而对撤销裁决案件而言,由人民法院的审判程序进行,审判程序却只能对裁决的程序性问题进行审查。这既不符合人民法院的内部分工,也不符合审执分离的原则。4、两种不同的监督方式，其条件的规定是有着很大差别的，这些差别主要体现在能否对仲裁裁决中实体性的错误进行监督上：《仲裁法》第58条规定法院撤销仲裁裁决条件中，仅仅规定了司法可以对仲裁裁决所存在的程序性错误进行监督（当然还包括对违背社会公共利益的裁决予以撤销这一实体性的错误）；而在《民事诉讼法》第217条规定的不予执行仲裁裁决的条件中，除规定了和撤销仲裁裁决几乎相同的对裁决程序性的错误、违背社会公共利益监督理由外，还规定了法院对存在两种实体性错误的裁决（即裁决“认定事实的主要证据不足”和“适用法律确有错误的”）可以予以监督的规定。这两种同时并存的司法监督手段，又有着不同的监督条件，这种立法上的矛盾势必会造成司法实践的混乱。两种制度的冲突是存在的主要问题。
另外，对一些关键词语也缺乏必要的界定，如“社会公共利益”等，整体造成了操作性不强。
为完善这一制度，我们必须针对性地予以解决。具体就是，尽量消除二种制度之间存在着的矛盾和冲突，有的学者指出,鉴于撤销裁决和裁定不予执行这两种具体司法救济手段的自身特点,以及现有立法中出现的矛盾冲突,建议以前者吸收后者,使撤销裁决作为仲裁司法监督的唯一救济手段，但对审查的范围不包括实体和法律审查。有的学者建议将不予执行仲裁裁决程序中那些对裁决进行实体审查的事项归入申请撤销仲裁裁决程序中,由当事人向中级人民法院提出申请,由中级人民法院一并进行审查。但保留不予执行程序,但应限制在只审查仲裁裁决有无违反社会公共利益这一项。而且不予执行仲裁裁决只能由人民法院依职权主动进行,不必要当事人申请。笔者认为，二种制度存在重复,特别是在司法审查的范围方面,将二种制度中相同的内容进行合并是可行的，作为司法监督的二种重要方式,合并后其功能不但不会失去,而且可以更好地发挥作用。撤销裁决案件,法律授予中级人民法院管辖,当属审判程序解决的问题。而不予执行裁决案件则属执行程序解决，不符合人民法院的内部分工和审执分离的原则,因此,将不予执行裁决制度与撤销裁决制度司法审查范围相同的部分并入撤销裁决制度应是理性的选择。但是，不予执行制度仍有保留的必要。因为我国是《纽约公约》的缔约国,该公约是最全面的关于承认和执行外国仲裁裁决的国际公约，该条约中最重要的内容是对外国裁决在执行中的司法审查，即可能对外国仲裁裁决不予执行。随着中国加入WTO的深化,国内仲裁和外国仲裁的司法监督体制的并轨,是大势所趋。


总而言之，当前我国国内仲裁司法监督制度有其存在的合理性，但依然存在不少问题，很有必要予以进一步完善。其重点在撤销仲裁裁决制度和不予执行仲裁裁决制度两大制度的协调和改进上。


【主要参考资料】
1、《中华人民共和国民事诉讼法》，１９９１年４月９日第七届全国人民代表大会第四次会议通过
2、《中华人民共和国仲裁法》，１９９４年８月３１日第八届全国人民代表大会常务委员会第九次会议通过
3、2003年版《国家司法考试辅导用书---第三卷》，法律出版社


安徽省人民政府


安徽省人民政府令
　（第116号）


　　《安徽省地质灾害防治管理办法》已经1999年7月5日省人民政府第36次常务会议通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

省长　王太华
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

一九九九年七月十三日



　　　　　　　　　　　 安徽省地质灾害防治管理办法

第一章　总则





　　第一条　为了保护和改善地质环境，减轻和防治地质灾害，保障人民生命、财产安全，根据国家有关规定，结合本省实际，制定本办法。


　　第二条　本办法适用于本省行政区域内地质灾害防治管理工作。
　　地震灾害防治管理工作，不适用本办法。


　　第三条　地质灾害防治管理工作实行以防为主、防治结合、全面规划、综合治理的原则。


　　第四条　县级以上地方人民政府应当加强对地质灾害防治管理工作的领导，督促有关单位做好地质灾害防治工作。


　　第五条　县级以上地方人民政府地质矿产行政主管部门负责本行政区域内地质灾害防治管理工作。
　　建设、农业、林业、土地、环境保护、水利、交通、民政等有关部门应当按照各自的职责，做好地质灾害防治管理工作。


　　第六条　任何单位和个人都有保护地质环境、防止地质灾害发生的义务，有权制止和举报破坏地质环境、诱发地质灾害的行为。

第二章　地质灾害预防





　　第七条　地质矿产行政主管部门应当采取多种形式，宣传、普及地质灾害防治知识，增强公民、法人或者其他组织防灾、救灾意识，使其掌握科学的预防和救护方法。


　　第八条　省人民政府地质矿产行政主管部门应当会同其他有关部门对本省行政区域内地质环境进行调查，划定地质灾害易发区，报省人民政府批准后公布。
　　市、县人民政府地质矿产行政主管部门应当会同其他有关部门对本行政区域内地质环境进行调查，划定地质灾害危险区，报本级人民政府批准后公布，并报省人民政府地质矿产行政主管部门备案。
　　地质灾害危险区的市、县人民政府地质矿产行政主管部门应当在地质灾害危险区周围设立明显标志。


　　第九条　省人民政府地质矿产行政主管部门和地质灾害易发区、危险区的市、县人民政府地质矿产行政主管部门应不会同其他有关部门编制本行政区域地质灾害防治规划和计划，报本级人民政府批准后实施。
　　地质灾害防治规划和计划应当报上一级人民政府地质矿产行政主管部门备案。


　　第十条　在地质灾害易发区从事生产或者建设活动的单位和个人，应当采取有效措施，防止诱发地质灾害。
　　在地质灾害易发区进行城镇建设规划和大中型工程建设，在申请建设用地之前，应当进行地质灾害勘查评价，提出地质灾害勘查评价报告，报省人民政府地质矿产行政主管部门审查同意后，方可按照基本建设审批权限和程序的规定报批。未进行地质灾害勘查评价或者经勘查地质环境不符合工程建设要求的，有关部门不得批准该建设项目，土地行政主管部门不予办理建设用地审批手续。


　　第十一条　禁止在地质灾害危险区内进行炸石、削坡、破坏植被、堆放渣石和弃土等容易诱发地质灾害的活动。


　　第十二条　县级以上地方人民政府建设、农业、林业、土地、环境保护、水利、交通等有关部门应当针对地质灾害危险区内可能发生的地质灾害的性质、规模和危害后果，制定本部门的预防措施，并抄送同级地质矿产行政主管部门备案。


　　第十三条　地质灾害易发区和危险区内的有关单位应当在所在地县级以上地方人民政府地质矿产行政主管部门的指导下，采取有效措施对危及本单位安全的地质灾害进行监测，所获监测数据和资料应当及时报送地质矿产行政主管部门。
　　地质矿产行政主管部门应当向有关国家机关无偿提供地质灾害监测数据和资料。


　　第十四条　地质矿产行政主管部门应当加强对地质灾害易发区和危险区地质环境的监测，建立健全地质灾害监测预报网络，并按照下列规定及时发布地质灾害预报：
　　（一）区域性地质灾害趋势预报，经省人民政府批准后，由省人民政府地质矿产行政主管部门发布；
　　（二）可能发生的突发性地质灾害预报，由所在地市、县人民政府地质矿产行政主管部门会同其他有关部门提出，报本级人民政府批准后，在地质灾害可能发生的区域发布。
　　除前款规定外，任何单位和个人不得发布或者扩散区域性地质灾害趋势预报和可能发生的突发性地质灾害预报。


　　第十五条　地质矿产行政主管部门应当对本行政区域内破坏地质环境，可能诱发地质灾害的活动进行检查。被检查单位或者个人应当如实反映情况，提供必要的资料。
　　地质矿产行政主管部门应当保守被检查单位或者个人的技术秘密和商业秘密。
第三章　地质灾害治理





　　第十六条　地质灾害的治理应当遵循谁诱发、谁治理的原则。
　　地质灾害治理责任，由县级以上地方人民政府地质矿产行政主管部门组织界定。


　　第十七条　因生产或者建设活动诱发的地质灾害，由诱发者负责治理。诱发者缺乏组织治理能力的，可以报请地质灾害发生地的人民政府组织治理，但是诱发者应当承担相应的经济责任。
　　因自然作用造成的地质灾害，由地质灾害发生地的人民政府组织治理，受益单位和个人可以通过各种方式给予支持。


　　第十八条　区域性地质灾害生物治理工程计划，由项目主管部门会同本级地质矿产、计划、农业、林业、土地、环境保护等有关部门制定，并组织实施。


　　第十九条　国家和本省各级财政投资建设的地质灾害防治工程，其立项报告应当按照基本建设管理权限和程序报批，并附本级地质矿产行政主管部门的审核意见。
　　地质灾害防治工程竣工后，应当经地质矿产行政主管部门检验，未经检验或者经检验达不到国家有关标准的，不得办理竣工验收手续。


　　第二十条　从事地质灾害防治工程勘查、设计、施工、监理活动的单位，应当按照国家规定具备相应的资质。承担地质灾害防治工程勘查项目时，应当依法进行勘查项目登记；取得的勘查成果资料，应当按照国家规定向省人民政府地质矿产行政主管部门汇交。


　　第二十一条　任何单位和个人不得破坏、侵占或者擅自拆除地质灾害防治的各种设施、设备、建筑物和构筑物；确有必要拆除的，应当经所在地市、县人民政府地质矿产行政主管部门核准。


　　第二十二条　地质灾害发生后，地质灾害发生地的有关单位应当采取必要的救灾措施，并立即报告所在地市、县人民政府和地质矿产行政主管部门。接到报告的人民政府和地质矿产行政主管部门应当及时组织有关单位和个人采取紧急救灾措施，防止灾害扩大，减轻灾害损失。

第四章　法律责任





　　第二十三条　违反本办法第十一条规定，在地质灾害危险区内进行炸石、削坡、破坏植被、堆放渣石和弃土等容易诱发地质灾害活动的，由县级以上地方人民政府地质矿产行政主管部门责令停止违法活动，诱发地质灾害的，处以1万元以上2万元以下的罚款，并由诱发者负责治理、赔偿损失；未诱发地质灾害的，处以5000元以下的罚款。


　　第二十四条　违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府地质矿产行政主管部门责令改正，给予警告或者处以1000元以下的罚款；造成损失的，应当承担赔偿责任：
　　（一）违反本办法第十四条规定，擅自发布或者扩散区域性地质灾害趋势预报和可能发生的突发性地质灾害预报的；
　　（二）违反本办法第十五条规定，拒绝、阻碍地质矿产行政主管部门进行检查或者提供虚假情况和资料的；
　　（三）违反本办法第二十一条规定，破坏、侵占或者擅自拆除地质灾害防治的各种设施、设备、建筑物和构筑物的。


　　第二十五条　当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。


　　第二十六条　地质灾害防治监督管理人员在行使职权过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五章　附则




　　第二十七条　本办法下列用语的含义是：
　　（一）地质灾害，是指因自然作用或者人为因素造成的滑坡、崩塌、泥石流、地面沉降与塌陷、地面裂缝等给人民生命、财产造成危害的地质现象。
　　（二）地质灾害易发区，是指具备地质灾害发生的地质环境条件，在诱发因素的作用下可能发生地质灾害的区域。
　　（三）地质灾害危险区，是指地质环境条件发生显著变化，已经多次发生或者即将发生地质灾害的区域。


　　第二十八条　本办法应用中的具体问题，由省人民政府地质矿产行政主管部门负责解释。


　　第二十九条　本办法自发布之日起施行。