浅析重大责任事故罪的构成及主体界定

李俊杰


　　近年来，重大责任事故犯罪案件的频频发生，不仅危及到人民群众的生命安全，也造成了国家和群众财产的重大损失，严重地阻碍了企事业单位的正常经营和发展，直接危害到社会的稳定。如何运用法律手段，加大打击力度，遏制犯罪势头，保障人民生命安全，减少财产损失，是一个必须认真对待的问题。我国1979年颁行的刑法第131条即有规定，现行刑法第134条又原样保留了该规定，最高司法机关也没有新的司法解释，这种情况的存在，显然是不利于司法实践中正确地认定犯罪，有效惩治重大责任事故犯罪和保障企业生产、作业安全的功能。因此重大责任事故也就成了人们当前一个日益沉重的话题。
　　一、重大责任事故罪的构成：
　　我国现行《刑法》134条规定，工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的职工，由于不服管理、违反规章制度，或者强令工人违章冒险作业，因而发生的重大伤亡事故或者造成严重后果的，对直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役情节特别恶劣的，处3年以上7年以下有期徒刑。从《刑法》的规定可以看出，所谓重大责任事故罪，是指工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的职工，由于不服管理、违反规章制度，或者强令工人违章冒险作业，因而发生的重大伤亡事故或者造成严重后果的行为。
　　（一）重大责任事故罪的主体范围：重大责任事故罪的主体是特殊主体，即工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的职工。从目前社会情况看包括有：1．国有企业、事业单位的职工；2．集体企业、事业单位的职工；3．私营企业的职工；4．外资企业的职工；5．中外合营企业的职工；6．有限责任公司和股份有限公司的职工；7.个体企业中的从业人员。
　　（二）重大责任事故罪侵犯的客体是工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的生产安全。
　　（三）重大责任事故罪的主观方面表现为过失。可以为疏忽大意的过失，即应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，由此导致危害社会的结果。也可以为过于自信的过失，即已经预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为轻信能够避免，由此导致危害社会结果的发生。对于违章行为，既可以是无意违反，也可能是明知故犯。
　　（四）重大责任事故罪的客观方面表现为在生产和作业的过程中违反规章制度，不服从管理或者强令工人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故，造成严重后果的行为。
此外，必须符合《刑法》条文规定的“重大伤亡”和“严重后果”的标准，造成重大伤亡和严重的危害后果才构成本罪。
　　二、犯罪主体的范围界定
　　刑法第134条对本罪的主体概括为工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的职工。虽然刑法对本罪的主体范围做了大体的规定，但是，结合复杂的实际情况来看，刑法的规定在一些问题上是欠明确的，因此，有必要根据刑法规定本罪的精神进行具体的分析。
　　（一）认定本罪中企业、事业单位
　　第一，是否必须是依法成立的企业、事业单位?是否必须是公有制企业、事业单位?个体私营企业是否可以成为本罪的主体？
　　刑法规定重大责任事故罪，目的在于惩治那些严重危害企业、事业单位正常的生产、作业安全秩序的行为。无论是依法成立的企业、事业单位还是非法成立的企业、事业单位的职工，无论是公有制企业、事业单位还是私有制企业、事业单位的职工，其违反规章制度造成人员伤亡或重大财产损失的行为，都是对企业、事业单位正常的生产、作业安全秩序的破坏，其行为性质是完全一样的，对同样性质的危害行为应进行同样的法律评价是刑法面前人人平等原则的基本要求。因此不管是否属于依法成立的企业、事业单位，也不管企业、事业单位的所有制性质如何，只要其客观上属于企业、事业单位，其职工就可以成为本罪的主体。对个体企业中的从业人员是否成为本罪的主体，在理论和实践上存在着不同的看法。为适应新形势的需要，最高人民法院和最高人民检察院专门规定，群众合作经营组织、个体经营户的主管负责人和从业人员也属于重大责任事故罪的犯罪主体，最高人民检察院还规定无证开采的小煤矿从业人员在施工过程中强令其他从业人员违章冒险作业，造成重大责任事故的应构成重大责任事故罪的主体。
　　第二，是否必须是从事生产、作业活动的企业、事业单位？
　　从逻辑结构上看，“工厂、矿山、林场、建筑企业”是从属于“其他企业、事业单位”这一种概念的从属概念，因此，前者的性质受制于后者的性质。既然，刑法并没有对“其他企业、事业单位”的性质作任何的限定，就不能说凡是可以成为本罪主体的都是以从事生产、作业活动为主业的企业、事业单位的职工。而且，在实践中，不以从事生产、作业活动为主业的企业、事业单位中也有从事生产、作业活动的部门，这些部门的工作人员在从事生产、作业活动中违反规章制度造成人员伤亡或重大经济损失的事故，也会危害这些部门的生产、作业安全秩序。因此不管企业、事业单位是否以从事生产、作业活动为主业，只要该单位中有从事生产、作业活动的部门，该企业、事业单位就属于刑法第134条规定的企业、事业单位。
　　（二）企业、事业单位职工的认定
　　第一，触犯本罪的企业、事业单位职工是否必须是该单位的正式职工？
　　企业、事业单位与其职工之间的关系形式多种多样，有合同工，聘任工，长期工，临时工等等，但并不影响其职工能否成为本罪的主体。因为，本罪是职工在从事本单位生产、作业活动的过程中违反规章制度，造成重大责任事故的行为，只要行为人属于企业、事业单位的职工，在从事本单位的生产、作业活动过程中违反了规章制度，造成重大责任事故时，就构成了本罪。
　　第二，是否该单位的所有职工都可以成为本罪的主体？
　　企业、事业单位的职工是否符合本罪的主体要件，关键是看该职工的违章行为造成的重大责任事故是否在其从事本单位的生产、作业活动中违反有关保障生产、作业安全的法律法规、规章制度的行为造成的，如果是，就符合了本罪的主体要件，否则，就不能以本罪追究该职工的刑事责任。简言之，只有企业、事业单位的职工在从事生产、作业活动时才可以成为本罪的主体，而不管在其从事生产、作业活动之前从事的是何种工作。
湖南省人民政府


湖南省专利管理暂行办法


　　第一章 总则

　　第一条 为贯彻执行《中华人民共和国专利法》（以下简称《专利法》），加强专利管理，促进科学技术的以展，结合我省情况，制定本办法。

　　第二条 凡在本省境内从事专利工作和办理专利事务的单位和个人，必须遵守《专利法》、《专利法实施细则》和本办法。

　　第三条 省人民政府的专利主管部门负责全省管理工作。其主要职现责是：制定专利工作发展规划和年度计划；组织指导省直部门和地州、 市的专利工作；管理专利服务机构；调处专利纠纷；负责个人向外国人转让专利申请权、专利权的审核和专利技术计划许可的组织和管理工作。

　　第四条 县级以上人民政府的有关业务主管部门、高等院校、科研院所、大中型工矿企业，应将专利工作纳入经济与科技管理体系，确定分管专利工作的机构或人员。

　　第五条 各单位对有专利性的发明创造，应及时组织专利申请；需要鉴定的，先申请专利，待取得专利申请日后，再组织鉴定。

　　在技术引进工作中涉及专利技术时，应有专利工作人员参加。

　　第六条 有关业务主管部门在制定星计划和基本建设，技术改造，科技成果推广等计划，均应先采用专利技术，使专利技术尽快转化为生产力。

　　第二章 专利代理的管理

　　第七条 凡成立专利代理机构，必须向省专利主管部门提交申请书，经批准后，方能开业。

　　第八条 申请成立专利代理机构，必须具备下列条件：

　　（一）具有《中华人民共和国民法通则》规定的法人资格；

　　（二）主要负责人必须具备中级以上技术职称，并具备专利代理人资格；

　　（三）有3名以上（含3名）专职的专利代理人。

　　第九条 专利代理机构主要承担专利申请代理、许可证贸易代理和专利诉讼代理工作。

　　第十条 专利代理机构应建立群众来信来访接待制度。对群众来信的答复，从收到信件之日起，不得超过15天；逾期不答复而造成严重损失的，应追究经办人责任。

　　第十一条 具备中国专利局发布的《专利代理暂行规定》第六条条件的中华人民共和国公民，拟向中国专利局申请登记为专利代理人的，必须先经省专利主管部门审查。

　　第十二条 专利代理人必须持有中国专利局签发的专利代理人证书，依照《专处代理暂行规定》执行职务，由专利代理机构委派工作并统一收费，不得自行接受委托和收取费用。

　　第十三条 代理专利申请应进行中国专利文献检索，检索工作由代理人或者他人进行，检索后由检索报告；如由他人进行检索，代理人事先应给检索人写出技术要点和最低文献量。

　　第十四条 委托人委托专利代理机构办理专利事务，应提交委托书和撰写申请文件必须的技术资料。专利代理机构应依照国家有关法律、法规的规定写出合格的申请文件。

　　第十五条 专利代理机构从收到委托人的委托书和撰写申请文件必须的技术资料之日起，应当在1个月内向中国专利局提交全部申请文件；不能按期提交的，应提前7天通知委托人，并说明原因。

　　第十六条 专利代理机构向承办专利事务，未按期完成而造成损失的，委托人有权要求专利代理机构给予赔偿。

　　第十七条 专利代理机构向中国专利局提交申请文件时，应将申请文件的副本抄送委托人或省专利主管部门。

　　第三章 专利许可证贸易管理

　　第十八条 进行专利许可证贸易，许可方和被许可方必须签订专利许可证贸易合同。

　　第十九条 进行专利许可证贸易，许可方和被可方必须是所提供技术的合法拥有者，并保证提供的技术可靠、完整、无误；被许可方应当按照双方商定的范围和期限，对许可方提供的专有技术负责保密。

　　第二十条 专利许可证贸易的代理业务，由省专利主管部门批准的专利代理机构办理。

　　第二十一条 凡在我省境内签订的专利许可证贸易合同，必须经我省专利主管部门鉴证。当事人双方属本省同一地、州、市的，由该地、州、市专利主管部门鉴证，当事人双方不属本省同一地、州、市或一方属外省的，由省专利主管部门鉴证或其授权的单位就近鉴证。

　　第二十二条 专利许可证贸易合同经鉴证的专利主管部门发给许可专利技术使用费取款审核凭证，许可方必须持该证，方可从银行转帐或提取现金。 ＃13第二十三条 签订专利许可证贸易合同，专利权人在我省境内的，专利权人应在合同有效后3个月内，向所在地、州、市专利主管部门备案。

　　第四章 专利纠纷的调处

　　第二十四条 专利主管部门调处专利纠纷或争议，必须在查明事实、分清责任的基础上进行调解无效的，应及时作出处理决定。

　　第二十五条 地、州、市专利主管部门受理下列专利纠纷或争议：

　　（一）发明人或设计人与其所在单位对其职务创造是否属于职务发明创造的争议；

　　（二）发明人或设计人与其所在单位对其职务发明创造是否提出专利申请的争议；

　　（三）转让专利申请权或专利权的合同纠纷；

　　（四）专利实施许可合同纠纷。

　　第二十六条 省专利主管部门受理下列专利纠纷或争议；

　　（一）专利侵权纠纷；

　　（二）专利申请公布 后至专利后至专利权授予前，使用发明、实用新型、外观设计的费用纠纷；

　　（三）对地、州、市 专利主管部门作出的处理决定不服的纠纷（四）其他应当由省专利主管部门调处的纠纷争议。

　　第二十七条 向专利主管部门提出调处请求，应符合列条件：

　　（一）请求人必须是与专利纠纷或争议有直接利害关系的单位或个人；

　　（二）纠纷或争议发生在本省境内而未超过两年的；

　　（三）属于本办法第二十六条第（一）、（二）项的纠纷而未向人民法院起诉的。

　　第二十八条 请求调处专利纠纷或争议，应当提交请求书。专利主管部门接到请求书后，经审查符合受理条件，应当在10日内通知请求人不予受理，并说明理由。

　　第二十九条 专利主管部门立案后，应当在10日内将请求书送达当事人另一方。当事人另一方收到请求书副本后，应当在15日内提交答辩书和有关证据。当事人另一方没有按时或不提交答辩书的，不影响专利主管部门作出处理决定。

　　第三十条 办案人员与案件当事人有利害关系或其他关系，可能影响对案件公正处理的，应当回避。

　　第三十一条 专利主管部门调处专利纠纷或争议时，应将调处时间、地点书面通知双方当事人。当事人经两次书面通知，无正当理由拒不出席或未经专利主管部门许可中途退出的，如果是请求人，则视为自动撤回请求；如果是当事人另一方，则不影响专利主管部门作出处理决定。

　　第三十二条 由办案人员主持调解、当事人双方自愿达成协议，应当制作调解书。协义内容不得违背法律、法规，不得损害公共利益和他人合法权益第三十三条 当事人对专利主管部门处理办法第二十六条第（一）、（二）项纠纷的决定不服的，应当按照《专利法》及其实施细则的有关规定，至收到通知之日起3个月内向人民法院起诉。期满不起诉又不履行的，专利主管部门可以请求人民法院强制执行。

　　第三十四条 涉外专利纠纷或争议，要求专利主管部调处的，由省专利主管部门参照本办法处理。

　　第五章 附则

　　第三十五条 专利代理机构承办专利事务和专利主管部门调处专利纠纷的收费标准及其管理办法，由省专利主管部门会同省财政厅规定。

　　第三十六条 本办法由省专利主管部门负责解释。

　　第三十七条 本办法自发布之日起施行。