防治“非典”　须用“重典”

周毓


我们依靠什么防治“非典”？靠科学，靠群众，同时我们更要靠法律。２００３年４月８日卫生部依《传染病防治法》的规定把非典型肺炎列入法定管理传染病，为我们防治“非典”提供了强有力的法律保障。但是，面对“非典”这种新的传染病，一旦失控，将对整个社会造成灾难性的打击，在这个非常时期，防治“非典”，必须使用“重典”，也就是要突出我国《刑法》的保障功能，大力打击在“非典”防治过程中的犯罪行为，为这场必须取胜的战争营造良好的法治环境。下面就从刑法的角度，分析有关人员的刑事责任，从而阐释依法防疫、依法行政和依法办事的重要性。
一、政府有关主管人员
在防治“非典”工作中，政府负有领导、组织和实施的重任，其有关主管人员必须全力以赴，尽职尽责，投入防治工作，若有严重不负责任，不采取或不正确采取预防、控制措施的；或者采用隐瞒、谎报或者授意他人隐瞒、谎报疫情等渎职行为，造成“非典”传播或流行，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，将涉嫌玩忽职守罪和滥用职权罪。《刑法》第三百九十条规定：“国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。”
二、卫生行政部门的工作人员　
各级卫生行政部门对非典防治工作实施统一监督管理，并负责及时地如实通报和公布疫情，若故意不及时地如实通报和和公布疫情，导致非典型肺炎传播和流行的，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，应以滥用职权罪追究刑事责任；若因严重不负责任，导致非典型肺炎传播或流行，情节严重的，将涉嫌“传染病防治失职罪”。《刑法》第四百零九条规定：“从事传染病防治的的政府卫生行政部门的工作人员严重不负责任，导致传染病传播或者流行，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役” 。“情节特别严重的”，将以玩忽职守罪追究刑事责任。需要说明的是，传染病防治失职罪是一种特殊的玩忽职守罪，根据特别法优于普通法之原则，不再以普通法规定的玩忽职守罪论处。但传染病防治失职罪只规定了“情节严重的”情形，而没有规定“情节特别严重的”情形，故对出现“情节特别严重的”情形，仍以玩忽职守罪追究其刑事责任。

三、医疗保健、卫生防疫人员
执行职务的医疗保健人员、卫生防疫人员不及时报告疫情，隐瞒谎报疫情；拒绝接受“非典”患者；不听从卫生行政部门调遣，违反法定义务造成非典型肺炎传播和流行的，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，应以滥用职权罪或玩忽职守罪追究刑事责任。
需要说明的是，《刑法》分则第九章规定的渎职罪主体为国家机关工作人员，医疗保健、卫生防疫机构为事业单位，本不属于渎职罪的主体要求，但根据２００２年１２月２８日全国人大常委会通过的《关于＜刑法＞第九章渎职罪主体适用问题的解释》规定，在依照法律、法规规定行使国家行政管理职权的组织中从事公务的人员，或者在受国家机关委托代表国家机关行使职权的组织中从事公务的人员有渎职行为，构成犯罪的，依照刑法关于渎职罪的规定追究刑事责任。医疗保健、卫生防疫人员依《传染病防治法》的规定享有一定的行政职权，也就是行政法学中的行政主体——行政机关和法律、法规授权的组织。根据该立法解释的规定，所有的行政主体都纳入了渎职罪的主体范畴。因此对医疗保健、卫生防疫人员的渎职行为依此类罪追究刑事责任。
四、非典型肺炎病人
“非典”病人应当配合有关组织采取的隔离治疗措施，拒绝隔离治疗或隔离期未满擅自脱离治疗的，可对其采取强制隔离治疗措施。其以暴力、威胁方法抗拒隔离的，可能涉嫌“妨害公务罪”。《刑法》第二百七十七条规定：“以暴力、威胁方法阻碍国家机关工作人员依法执行职务的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或罚金”。若明知自己患有这种严重传染病却擅自脱离隔离，乃至引起不特定多数人生命财产重大损失的还可能涉嫌构成《刑法》第一百一十五条规定的“以危险方法危害公共安全罪”。
另外，拒绝“隔离”还可能涉嫌“妨害传染病防治罪”。《刑法》第三百三十条第一款规定：“违反传染病防治法的规定，有下列情况之一的，引起甲类传染病传播或有传播危险的，处三年以下有期徒刑” 。其中情形之一就是“拒绝执行卫生防疫机构依照本法提出的预防、控制措施的”。《传染病防治法》规定的预防控制措施主要包括对传染病病人和病原携带者，予以隔离治疗；对疑似传染病的病人，在明确诊断前，在指定场所进行医学观察；对传染病病人、病原携带者、疑似传染病病人污染的场所、物品和密切接触的人员实施必要的卫生处理和预防措施。
必须说明的是，构成本罪的客观要件要求“引起甲类传染病传播或者有传播严重危险”，卫生部虽已将“非典”列入法定传染病的范畴，但依据《传染病防治法》的规定，卫生部只有权确定乙、丙类传染病，国务院才有权确定甲类传染病，按照罪刑法定原则，尚不能以此罪来追究上述行为人的刑事责任。韩国在２００３年４月２６日修改《检疫法》把“非典”列入与霍乱、鼠疫相并列的严重传染病范畴。因此，国务院应审时度势，及时将“非典”列入甲类传染病的病种，以提高对该病的刑法防治。
五、其他人员
对于出于各种非法目的，编造传播“非典”的虚假信息、扰乱社会秩序的行为，可以《刑法修正案》（三）第八条规定的“编造、故意传播虚假的恐怖信息罪” 追究刑事责任；在乘坐交通工具时或在其他场所，以暴力、威胁方法拒绝检疫，严重扰乱社会秩序的，按《刑法》第二百七十七条规定的“妨害公务罪” 追究刑事责任；为牟取非法暴利，利用群众恐慌情绪垄断货源、囤积居奇、哄抬物价，扰乱市场秩序，情节严重的，可以《刑法》第二百二十五条规定的“非法经营罪” 追究刑事责任。
防治“非典”我们有法可依，关键是在防治工作中，我们坚持有法必依，违法必究。特别是对在上述防治“非典”过程中出现的职务犯罪和经济犯罪，我们决不能心慈手软，要用“重典”，使违反法定义务者，受重惩。

通讯地址：河南省商丘市市委党校
邮编：４７６０００

中国证券监督管理委员会


关于期货经纪公司股东资格有关问题的通知

证监期货字[2004]44号


中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：

为了规范期货经纪公司（以下简称公司）接受出资行为，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司股东资格有关问题通知如下：

一、变更公司股东或者股权结构，拟持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的股东，其股东资格应当事先经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准。

二、申请股东资格的条件

（一）具有中国公司法人资格，且法律、行政法规未禁止其向期货经纪公司出资；

（二）注册资本、净资产的最低限额均为人民币一千万元；

（三）连续经营两年以上并且最近两年连续盈利；

（四）注册资本、净资产均达到人民币五千万元以上的，对盈利不作要求，但应连续经营一年以上；

（五）没有未决诉讼，或者未决诉讼标的金额低于其净资产的百分之三十；

（六）最近两年内无重大违法违规行为；

（七）没有逃废债务的行为；

（八）没有到期未清偿的债务；

（九）法定代表人、总经理和自然人控股股东不存在《中华人民共和国公司法》第五十七条规定的情形；

（十）期货经纪公司之间、期货经纪公司与其出资人之间不得相互交叉持股；

（十一）最近五年内不存在未经许可私自受让或者参股期货经纪公司的行为；

（十二）申请人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司的，还应符合中国证监会的相关规定。

三、申请股东资格的程序

（一）申请公司股东资格的，申请人应当向中国证监会提出申请，由中国证监会核准。对申请人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司，中国证监会将根据审慎监管原则，征求相关监管部门的意见。

（二）中国证监会应当在规定的期限内向申请人出具准予或者不予核准公司股东资格的决定，抄送中国证监会派驻拟参股期货经纪公司所在地的监管局（以下简称中国证监会派出机构）。

（三）中国证监会核准公司股东资格的决定有效期为六个月。无正当理由逾期未完成相关工商登记手续的，股东资格核准决定自动失效。

四、申请股东资格应报送的文件及相关材料

（一）期货经纪公司股东资格申请书（参考格式见附件一）；

（二）期货经纪公司股东背景资料（参考格式见附件二）；

（三）期货经纪公司拟变更情况一览表（参考格式见附件三）；

（四）具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的申请人最近两年的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由该会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）；在下半年提出申请的，还需提供具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的申请人当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）;

（五）营业执照副本复印件并由申请人盖章确认；

（六）申请人的股东股权背景情况图（参考格式见附件四）。

五、本通知自发布之日起施行。中国证监会《关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报材料的通知》（证监期货字[2002]39号）、《关于期货经纪公司接受出资有关问题的通知》（证监期货字[2003]5号）、《关于报送期货经纪公司股东股权背景情况的通知》（证监期货字[2003]26号）同时废止。



附件：一、期货经纪公司股东资格申请书

二、期货经纪公司股东背景资料

三、期货经纪公司拟变更情况一览表

四、申请人股东股权背景情况图






二○○四年七月十九日



证监会办公厅 2004年7月20日印发



附件一：

期货经纪有限公司股东资格申请书



××公司关于申请××期货经纪公司股东资格的请示



中国证监会：

由于……（原因），根据公司股东会（或者董事会）的决议，我公司拟通过……（如受让股权、增资等）的方式参股××期货经纪有限公司，占××期货经纪公司注册资本的××％。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特申请核准本公司的期货经纪公司股东资格。

本公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。





申请人单位公章

年 月 日





抄送：中国证监会××监管局（公司所在地中国证监会派出机构）



附件二：

期货经纪公司股东背景资料

填表日期：

申请人名称

成立时间


注册资本

净资产


经营范围


申请人的股东及其在申请人注册资本中所占比例


期货公司以外的其他股权投资（须填写投资金额及控股比例）


是否曾经或者正涉及诉讼？如是，请详细填写诉讼的事由，诉讼对方的名称、诉讼结果


是否存在逃废债务的行为？如是，请说明详细情况


是否存在到期未偿还的债务？如是，请说明详细情况


是否曾经从事期货业务或者拥有期货交易所的席位？如是，请详细说明情况


是否曾经因从事证券或者期货业务受证监会或者其他有关部门的调查或者处罚？如是，请详细说明有关部门的名称、调查事由及处罚结果。


申请人的自然人控股股东、法定代表人和总经理是否存在《公司法》第五十七条规定的情形；如是，请说明详细情况


前两年度的税后利润





申请人及其法定代表人承诺

兹保证上述内容真实、准确、完整，与申报材料一致，并承担与保证相应当的法律责任。

申请人的法定代表人 （签字）：

申请人 （盖章）：

年 月 日







附件三：



期货经纪公司拟变更情况一览表

期货经纪公司名称：

项 目
原核准或者备案事项
申请变更事项

名 称



住 所



法定代表人



注册资本



经营范围



股

东

单

位

投

资

金

额

及

比

例







































持股比例10％以上或者有实际控制权的新股东的名称











期货经纪公司法定代表人：（签字）

期货经纪公司：（盖章）

年 月 日



填表说明：

1、此表必须使用A4纸，填写内容必须打印，不得手写。“原核准或者备案事项”每个栏目都必须按照中国证监会原核准或者备案的内容如实填写，不变更的也要填写;“申请变更事项”栏目中，只填写变更事项，不变更的请填写“无”。

2、“股东单位投资金额和比例”中“原核准或者备案事项”应当依次填写股东名称、股东在注册资本中所占金额及比例；“申请变更事项”中只填写发生变化的股东或者新增股东的金额和比例，金额和比例均不变的股东填写“股东名称，不变”。

3、涉及期货经纪公司法定代表人变更的，此表仍由原法定代表人签字。



附件四：

申请人股东股权背景情况图





（略）