中国证券监督管理委员会


证监会关于在股票发行工作中强化证券承销机构和专业性中介机构作用的通知
证监会



各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府证券管理部门：
我会在复审企业股票发行和上市的申报材料中发现，相当部分的证券承销机构和专业性中介机构为企业出具的材料，存在一些问题，影响了复审工作的顺利进行。为了减轻企业的负担，加强证券承销机构和专业性中介机构的责任，提高其业务水准，经研究，现通知如下：
一、企业申报材料一律由企业选定的证券主承销机构组织有资格的注册会计师事务所、律师事务所、资产评估机构按《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则》等有关规定的要求制作。申报材料经地方政府审核批准后，由地方政府直接或委托
证券承销机构送给我会发行部。证监会发行部在复审预审过程中对申报材料提出的修改和补充要求，将向地方政府证券管理部门和证券中介机构提出。企业及其承销机构应在地方政府的领导、协调下，进行修改和补充。证监会不接待企业的直接询问及报送材料，也不同企业直接接触。
二、证券主承销机构、注册会计师事务所、律师事务所、资产评估机构在准备材料时，必须严格执行《条例》和《准则》及有关规定，以本行业公认的业务标准和职业道德对企业提供的材料进行核查和验证后，制作合乎要求的申报材料。除申请人须按照《条例》的规定为其出具法律意
见书外，主承销机构也应当聘请律师事务所，对企业申报材料的规范性、完整性把关。对专业性中介机构违反规定出具虚假、严重误导或重大遗漏文件的行为，将根据《条例》的规定给予处罚。同时，追究证券主承销机构的连带责任，一并处罚。
三、企业向专业性中介机构提供材料时，必须保证其真实性、准确性、完整性。对企业伪造、篡改材料等行为，我会将视情节轻重，根据《条例》给予处罚。对于中介机构不作实地考察，不尽勤勉义务而导致其未能发现上述虚假、误导、遗漏等缺陷者，证监会亦将视情节轻重给予处罚
。
四、鉴于前期审核工作中暴露出的问题，今后需要对证券主承销机构的承销资格进行审查。这次的审查标准是：
1、具有法定最低限额以上的实收货币资本；
2、主要负责人中三分之二以上的人员有三年以上的证券管理工作经历，或者有五年以上的金融管理工作经历；
3、有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作过二年以上；
4、全部从业人员在以往三年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益，工作严重失误受到起诉或行政处分；
5、没有违反过国家有关证券市场管理法规和政策，认真执行我会下发的有关文件；凡因违反有关法规政策并受到通报批评以上处罚的证券承销机构，在这次发行审核中，一律不予确认承销资格；
6、承销机构及其主要负责人在前三年的承销过程中，无其它严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为；
7、承销机构不得持有被承销企业7％以上的股份，或不是被承销企业大股东中前五名以内的股东。二者居其一，则不具备主承销资格；
8、一个证券主承销机构同时承销的企业，最多不得超过五家。“同时”是指与不同企业签定的承销合同规定的承销时间相互重合或交叉。
五、为进行资格审查，要求做主承销的证券机构如实向我会证券机构部报送以下文件资料：
1、人民银行批准设立机构的文件和《经营金融业务许可证》副本；
2、人民银行核准的机构章程；
3、工商局颁发的《营业执照》副本；
4、1992年底的经会计（审计）师事务所审核的营业报告书、资产负债表、损益表；
5、最近月份的资产负债表和业务汇总表；
6、主要负责人简历及证券业务操作人员情况说明材料；
7、对各类企业的投资参股说明材料；
8、过去三年中参加过的所有证券发行承销业绩一览表；
9、我会要求的其它材料。
为确保复审工作的顺利进行，请各地方人民政府证券管理部门将此《通知》转发给当地各证券承销机构和专业性中介机构，配合我会加强对证券承销机构和各种专业性中介机构的监督和管理，进一步做好企业申报材料的审核工作，促进证券监管工作走上规范化轨道。



1993年6月24日
黑龙江省黑河市人民政府办公室


黑河市人民政府办公室关于印发黑河市查处违法毁林毁草毁湿开垦行为规定的通知

黑市政办字〔2010〕55号


各县（市）区人民政府、五大连池管委会，中、省、市直各单位：
　　《黑河市查处违法毁林毁草毁湿开垦行为规定》已经市政府2010年第8次常务会议讨论通过，现印发给你们，请遵照执行。
　　
　　
二○一○年十月二十五日
　　

黑河市查处违法毁林毁草毁湿开垦行为规定

　　　　　　　　　
第一章 总 则
　　
　　第一条 为了切实加强森林、草原、湿地管理，严厉打击破坏森林、草原、湿地等自然资源的违法犯罪活动，依据《中华人民共和国森林法》、《中华人民共和国草原法》、《中华人民共和国森林法实施条例》、《黑龙江省草原条例》、《黑龙江省湿地保护条例》，结合黑河实际，制定本规定。
　　第二条 全市行政辖区（农垦、森工除外）的森林、草原、湿地管理，均适用本规定。
　　本规定所称森林管理，包括林木、林地及地上植被保护管理；
　　本规定所称草原管理，是指具有草原生态功能或者适用于畜牧业生产的天然草原和人工草地，包括林业施业区内的天然草原和人工草地保护管理；
　　本规定所称湿地管理，是指自然形成的具有调节周边环境功能的所有常年或者季节性积水地段的保护管理，包括沼泽地、泥炭地、河流、湖泊及泛洪平原等保护管理。
　　第三条 黑河市林业、草原行政主管部门负责组织实施本规定。
第二章 森林管理
　　
　　第四条 全市各级林业主管部门，应当根据实际加强森林、林木、林地保护，严厉打击破坏森林、林木、林地等森林资源的违法行为；对造成森林资源破坏的，当地有关部门应依法处理。
　　第五条 全市各级林业行政主管部门，森林公安机关，法律、法规授权及林业行政主管部门依法委托的林业事业单位，负责保护辖区内的森林资源，对破坏森林、林木、林地等森林资源的违法行为应依法处理；对破坏森林、林木、林地等森林资源的犯罪行为，移交司法机关依法追究刑事责任。
　　第六条 禁止毁林开垦和毁林采石、采砂、采土以及其他毁林行为。禁止在幼林地内砍柴、放牧。进入森林和森林边缘地区的人员，不得擅自移动或者损坏为林业服务的标志。
　　第七条 盗伐森林或者其他林木，以立木材积计算不足0.5立方米或者幼树不足20株的，由县级以上人民政府林业主管部门责令补种盗伐株数10倍的树木，没收盗伐的林木或者变卖所得，并处盗伐林木价值3倍至5倍的罚款。
　　盗伐森林或者其他林木，以立木材积计算0.5立方米以上或者幼树20株以上的，由县级以上人民政府林业主管部门责令补种盗伐株数10倍的树木，没收盗伐的林木或者变卖所得，并处盗伐林木价值5倍至10倍的罚款。
　　第八条 滥伐森林或者其他林木，以立木材积计算不足2立方米或者幼树不足50株的，由县级以上人民政府林业主管部门责令补种滥伐株数5倍的树木，并处滥伐林木价值2倍至3倍的罚款。
　　滥伐森林或者其他林木，以立木材积计算2立方米以上或者幼树50株以上的，由县级以上人民政府林业主管部门责令补种滥伐株数5倍的树木，并处滥伐林木价值3倍至5倍的罚款。
　　第九条 未经批准，擅自在林区经营（含加工）木材的，由县级以上人民政府林业主管部门没收非法经营的木材和违法所得，并处违法所得2倍以下的罚款。
　　第十条 毁林采种或者违反操作技术规程采脂、掘根、剥树皮及过度修枝，致使森林、林木受到毁坏的，依法赔偿损失，由县级以上人民政府林业主管部门责令停止违法行为，补种毁坏株数1倍至3倍的树木，可以处毁坏林木价值1倍至5倍的罚款。
　　拒不补种树木或者补种不符合国家有关规定的，由县级以上人民政府林业主管部门组织代为补种，所需费用由违法者支付。
　　第十一条 擅自开垦林地，致使森林、林木受到毁坏的，依法赔偿损失；由县级以上人民政府林业主管部门责令停止违法行为；补种毁坏株数1倍至3倍的树木；可以并处毁坏林木价值1倍至5倍的罚款。
　　对森林、林木未造成毁坏或者被开垦的林地上没有森林、林木的，由县级以上人民政府林业主管部门责令停止违法行为；限期恢复原状；可以并处非法开垦林地每平方米10元以下的罚款。
　　第十二条 在幼林地内砍柴、放牧致使森林、林木受到毁坏的，依法赔偿损失；由县级以上人民政府林业主管部门责令停止违法行为；补种毁坏株数1倍至3倍的树木。
　　拒不补种树木或者补种不符合国家有关规定的，由林业主管部门代为补种，所需费用由违法者支付。
　　第十三条 未经县级以上人民政府林业主管部门审核同意，擅自改变林地用途的，由县级以上人民政府林业主管部门责令限期恢复原状；并处非法改变用途林地每平方米10元至30元的罚款。
　　临时占用林地，逾期不归还的，依照前款规定处罚。
　　第十四条 无木材运输证运输木材的，由县级以上人民政府林业主管部门没收非法运输的木材；对货主可以并处非法运输木材价款30％以下的罚款。
　　运输的木材数量超出木材运输证所准运的运输数量的，由县级以上人民政府林业主管部门没收超出部分的木材；运输的木材树种、材种、规格与木材运输证规定不符又无正当理由的，没收其不相符部分的木材。
　　使用伪造、涂改的木材运输证运输木材的，由县级以上人民政府林业主管部门没收非法运输的木材；并处没收木材价款10%至50％的罚款。
　　承运无木材运输证的木材的，由林业主管部门没收运费；并处运费1倍至3倍的罚款。
　　第十五条 擅自移动或者毁坏林业服务标志的，由县级以上人民政府林业主管部门责令限期恢复原状；逾期不恢复原状的，由县级以上人民政府林业主管部门代为恢复，所需费用由违法者支付。
　　第十六条 从事森林资源保护、林业监督管理工作的林业主管部门的工作人员和其他国家机关的有关工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

第三章 草原管理

　　第十七条 县级以上人民政府应当将草原保护、管理、建设纳入国土整治和国民经济发展总体规划，并实行人民政府领导负责制。县级以上人民政府草原行政主管部门主管本行政区内的草原监督管理工作。
　　第十八条 对水土流失严重、有沙化趋势、需要改善生态环境的已垦草原，应当有计划、有步骤地退耕还草；已造成沙化的，应当限期治理。
　　对严重退化、沙化的草原和生态脆弱区的草原，实行禁牧、休牧制度。
　　第十九条 禁止在退化、沙化、水土流失的草原以及生态脆弱区的草原上采挖植物和从事破坏草原植被的其他活动。
　　第二十条 有下列行为之一的，由县级以上草原监理机构责令停止违法行为，限期恢复草原植被，没收非法财物和违法所得，并按下列规定处罚：
　　（一）开垦草原或者在草原种植一年生牧草和饲料作物的，处以违法所得1倍至5倍的罚款；没有违法所得的，处以每平方米2元至3元的罚款，罚款总额最高不得超过五万元；
　　（二）在草原上挖草皮、挖草炭、挖草垡、烧生石灰的，处以每平方米50元的罚款；
　　（三）向草原倾倒生活垃圾、工程废料、残土、废渣等废物的，责令限期清除，处以每平方米50元的罚款；
　　（四）向草原排放污水的，处以每平方米30元的罚款；
　　（五）以排水、截水等方式浸淹草原的，处以每平方米20元的罚款；
　　第二十一条　有下列行为之一的，由县级以上草原监理机构责令停止违法行为，退还草原，限期恢复草原植被，处以每平方米20元的罚款：
　　（一）未经批准占用或者使用草原的；
　　（二）非法将草原改为其他农用地或者项目建设未经省人民政府批准，将草原转为其他农用地的；
　　（三）未按批准的地点、面积、使用方式和使用期限使用草原的。
　　第二十二条　对正在使用机械和设备开垦和破坏草原的，县级以上草原行政主管部门可以暂扣其使用机械和设备，并处5000元以下的罚款。对开垦和破坏草原行为处罚后，应当及时返还其机械和设备。
　　第二十三条 对开垦和破坏草原的，县级以上草原监理机构责令限期恢复草原植被，当事人拒不执行的，县级以上草原监理机构应当采取措施强行恢复植被，恢复植被所发生的实际费用由当事人承担。当事人拒不承担其费用的，县级以上草原监理机构可以向人民法院提起诉讼。
　　第二十四条 县级以上草原行政主管部门和草原监理机构工作人员有下列行为之一的，由其所在单位或者有关主管部门依法给予行政处分：
　　（一）对违法开垦草原或者破坏草原不依法查处的；
　　（二）对承包活动存在违反法律规定行为予以包庇或者不依法处理，造成严重后果的；
　　（三）办理草原权属证书或者许可过程中徇私舞弊的；
　　（四）挪用草原承包费、草原补偿费、草原植被恢复费的；
　　（五）其他违反法律、法规规定职责的行为。
　　第二十五条 草原行政主管部门及草原监理机构工作人员玩忽职守，不依法履行监督管理职责，或者发现违法行为不予查处；滥用职权，超越批准权限非法批准占用草原的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四章 湿地管理
　　
　　第二十六条 县级以上林业行政主管部门应当按照国家和省的有关规定组织对湿地资源的普查、区域调查和专项调查，并将结果上报本级政府和上一级林业、环境保护行政主管部门。
　　县级以上林业行政主管部门应当建立湿地资源质量监测网络，开展监测工作。
　　第二十七条 县级以上林业行政主管部门应当建立湿地资源档案管理制度，负责保管湿地资源保护、管理和研究工作中获得的各项成果、数据和资料。
　　第二十八条 从事道路、水利、电力、通讯等开发建设活动需占用或者征用湿地的，须经省林业行政主管部门审核同意，依法进行环境影响评价并办理有关审批手续。
　　未经省林业行政主管部门审核同意的，其他部门不得受理占用、征用湿地申请。
　　第二十九条 经批准临时使用湿地不得超过二年，不得改变湿地功能或者修筑永久性建筑物。
　　第三十条 禁止在湿地范围内从事下列活动：
　　（一）排放湿地水资源；
　　（二）挖沟、筑坝，开垦湿地；
　　（三）破坏鱼类等水生生物洄游通道和野生动物的重要繁殖区及栖息地；
　　（四）擅自采砂、取土、放牧、烧荒、砍伐林木、采集国家或者省重点保护的野生植物；
　　（五）非法猎捕保护的野生动物、捡拾鸟卵或者采用灭绝性方式捕捞鱼类及其他水生生物；
　　（六）向湿地自然保护区内排放污水或者有毒有害气体；
　　（七）向湿地及周边水域投放可能危害水体、水生生物的化学物品；
（八）向湿地及其周边一公里范围内倾倒固体废弃物；（九）其他破坏湿地的行为。
　　第三十一条 在湿地范围内有下列行为之一的，由县级以上有关主管部门或者林业行政主管部门按照有关法律、法规规定给予处罚：
　　（一）采矿、取土、烧荒的；
　　（二）放牧、砍伐林木、捕捞、猎捕保护的野生动物、捡拾鸟卵、采集国家或者省重点保护的野生植物的；
　　（三）破坏鱼类等水生生物洄游通道和野生动物的重要繁殖区及其栖息地的。
　　第三十二条 在湿地范围内有下列行为之一的，由县级以上林业主管部门给予处罚：
　　（一）擅自进行开发建设活动的，责令限期拆除湿地上新建的建筑物和其他设施；恢复原状；并处以所破坏湿地面积每平方米5元至10元的罚款。
　　（二）排放湿地水资源的，责令停止违法行为；恢复湿地水资源；并处以每立方米水3元至5元的罚款。
　　（三）挖沟、筑坝、开垦湿地的，责令停止违法行为；限期恢复原状或者采取其他补救措施；并处以每平方5元至10元的罚款。
　　（四）擅自移动、破坏湿地或者湿地自然保护区界标、设施的，责令限期恢复或者赔偿损失；并处以恢复所需实际费用或者损失金额2倍至5倍的罚款。
　　（五）未经批准进入湿地自然保护区或者在湿地自然保护区内不服从湿地自然保护区管理机构管理的，给予警告，并可处以100元至500元的罚款。
　　（六）向湿地自然保护区或者周边水域内排放污水、投放可能危害水体、水生生物的化学物品及其包装物和向湿地及其周边一公里范围内倾倒固体废弃物的，责令停止违法行为；限期清理；并处以1000元至10000元的罚款。
　　（七）违反规定在湿地内割芦苇、割草、采药等造成野生植物物种再生能力的损害，破坏野生动物的栖息环境的，处以每平方米5元至10元的罚款。
　　第三十三条 林业行政主管部门及其工作人员或者湿地自然保护区管理机构及其工作人员，有下列行为之一的，对其主管人员和直接责任人员依法给予行政处分：
　　（一）不严格执行湿地保护规划的；
　　（二）发现违反本规定的行为未及时依法处理的；
　　（三）不认真履行湿地自然保护区管理机构主要职责的。
　　
第五章 附 则

　　第三十四条 本规定由黑河市林业、草原行政主管部门负责应用解释。
　　第三十五条 本规定自颁发之日起30日后执行。